投资证券-今年以来私募机构违法罚没金额已达4340万元

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對此,業內人士告訴《證券日報》記者,監管趨嚴是業內普遍認同的事實,這也有利於私募行業在規範中發展,目前私募機構正逐漸走向合規合法化,並通過各種合規風控方式杜絕違法違規行為。

對此申辯,證監會並不予以採納,認定吳毅健操作手法並非偶然、零星發生,而是在涉案期間反覆、大量出現,足以印證吳毅健具有操縱股價意圖。最終,證監會決定沒收吳毅健違法所得1279.5萬元,並處以1279.5萬元的罰款,共計罰沒2559萬元。

丁貴元主要是因「老鼠倉」違規交易遭罰。行政處罰決定書顯示,交易員丁貴元負責長安基金旗下專戶理財產品「長安東成1號資產管理計劃」一子賬戶的投資決策及交易。2014年8月份至2015年4月份期間,丁貴元知悉並利用未公開信息從事相關股票交易,操作其名下的個人證券賬戶,趨同其負責的東成1號子賬戶交易相關股票。趨同交易成交金額達3383.12萬元,最終趨同交易反虧10萬元。

7月份證監會連出兩張「紅牌」,再次明確監管機構對私募領域違法行為的嚴打決心。

據《證券日報》記者根據證監會公告不完全統計,今年以來私募機構違法罰沒金額已達4340萬元,其中僅7月份就達2569萬元。

《證券日報》記者統計證監會公告數據顯示,今年年內私募機構罰沒金額已達4340.1萬元。早在今年年初,證監會就發佈了「2018年證監稽查20起典型違法案例」,其中一起私募基金從業人員「老鼠倉」遭嚴懲成為典型案例。對於這類私募違法行為,證監會多次明確表態,私募機構及從業人員必須樹立合規守約意識,不得突破法律底線,損害基金財產和基金份額持有人的利益。

事實上,早在今年年初,已有兩張罰單指向私募機構。今年1月份,曾經的2016年私募冠軍蘇思通因為操縱雲煤能源等5隻股票的股價被證監會處罰。藍海思通作為蘇思通直接負責主管企業,被證監會認定公司利用資金優勢,通過連續交易、對倒、尾盤拉抬等方式影響「雲煤能源」等5隻股票價格和交易量,行為已違反關於禁止操縱證券市場的規定,已構成操縱證券市場行為。

操縱市場違法行為遭嚴打7月2日,深圳錚峰巨業投資有限公司控股股東、董事長吳毅健因三年前的操縱證券市場行為被證監會罰沒共計2559萬元。

但吳毅健申辯表示本人並無任何操縱證券市場的動機,而是秉持趨勢投資策略,故而在操作上具有「快速建倉、快速調整、快速出貨」的風格,並非為了操縱股價。

因此,證監會對藍海思通沒收違法所得513.7萬元,並處以1227.4萬元罰款;對直接負責的主管人員蘇思通給予警告,並處以30萬元罰款。

同日,另一張「紅牌」直指時任西藏東成投資管理有限公司副總經理,成都立華投資有限公司交易員的丁貴元。

因此,證監會認定丁貴元構成利用未公開信息交易股票行為,被責令改正,並被處10萬元罰款。

此次處罰,是2019年下半年私募處罰第一單。根據行政處罰決定書顯示,吳毅健在2016年2月2日至6月3日期間實際控制使用25個人名下的25個賬戶,先後操縱「豐華股份」、「拓日新能」、「粵水電」、「澳柯瑪」、「海信科龍」5隻股票的股價。

吳毅健主要涉及「對倒交易」違規行為,在具體涉案期間,吳毅健既有在自己實際控制的賬戶之間進行標的股票交易的行為,也有在盤中集中資金優勢進行高價申報,連續買賣標的股票的行為,且在短期拉抬股價后大量賣出。

年內罰沒金額達到4340萬元

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